Психология трейдинга. Инструменты и методы принятия решений - Бретт Стинбарджер

Как я подчеркивал ранее, первым психологическим шагом к торговому успеху является ведение дневника, фиксирующего все ваши сделки и настроение, в котором вы были, открывая сделку; мысли, приходившие в то время в вашу голову; ваши чувства и т. д. Вскоре вы научитесь определять настроения, благоприятные для торговли, и, наоборот, неблагоприятные. Узнаете, какие «линзы» помогают вам, а какие нет. И, самое важное, разовьете привычку выступать в роли «наблюдателя».

Ваш дневник, однако, окажется, весьма вероятно, полезен и в другом отношении: он может помочь найти причины, по которым вы торгуете.

Если сможете разобраться в своих субличностях, примерно как я смог увидеть мою собственную личность типа «А», то сможете использовать торговый дневник и чтобы спрашивать себя: «Кто из моих внутренних трейдеров открыл эту сделку? Почему я открыл эту сделку – потому что шансы действительно были в мою пользу, или в качестве компенсации за предшествующий проигрыш, или чтобы продемонстрировать свое мастерство коллегам-трейдерам?»

Дневник поможет вам понять, что вы, как пациенты д-ра Шиффера и я сам, вмещаете в себя несколько личностей – причем каждая находится там на законных основаниях и будет более чем счастлива захватить бразды торговли. Поэтому консультанты по трейдингу, например Александр Элдер в своей книге «Как играть и выигрывать на бирже» (Trading for a Living)[6], советуют трейдерам вести дневник всех сделок. Он позволяет трейдерам различать модели успехов и неудач, а также избегать повторения ошибок в будущем.

Рискуя показаться занудливым, я не могу не подчеркнуть настоятельно следующую мысль: проблема состоит не в том, что у трейдеров есть проблемы, а в том, что трейдеры идентифицируют себя со своими проблемами и поэтому лишаются доступа к тем своим умственным способностям, благодаря которым могут точно интерпретировать информацию о состоянии рынка.

Не нужно пытаться уничтожить ваши проблемы. Используйте их как сигналы, помогающие вам менять свои «очки» и активировать лучшее, что в вас есть.

Недавно я начал испытывать такую уверенность в торговле, что даже подумывал увеличить размер позиции. Однако вскоре вмешался другой голос: «Не надо».

В тот же вечер я заставил себя удвоить предторговую подготовку. Отфильтровывал все, кроме самых безопасных и самых очевидных торговых сигналов, и затем придерживался неизменного размера позиции. На следующий день вскоре после полудня я заработал 12 пунктов на фьючерсах Standard & Poor’s (S&P) – неплохая прибыль. Но, самое главное, «Я» чувствовал, что держу под контролем свои остальные «я».

Это и есть торговля с кушетки.

Сама идея, что вы можете изменить себя в психологическом отношении, получив доступ к альтернативным умам и личностям, кажется радикальной, но она очень хорошо соответствует динамике изменений, продемонстрированной в случаях со Сью и Кеном в первой и второй главах соответственно. Обрабатывая сообщение в новом формате, вы буквально обращаетесь к другому уму. Более того, запуская своего «внутреннего наблюдателя», пропускаете свои проблемные поведенческие модели через другую систему восприятия. Признав, что вас много в одном теле, сможете понять и то, почему иногда ведете себя столь иррационально, и то, как можно быстро изменить такое поведение.

В своей книге «Торговля в зоне» (Trading in the Zone, 2001) Ари Киев обобщает свой опыт оказания психологической помощи некоторым из наиболее успешных трейдеров мира. Он описывает полезные методы максимизации результатов торговли, с особым акцентом на развитии концентрации и дисциплины. В одном из приведенных им случаев, где фигурирует некий Курт, удачно описывается ориентированное на решение мышление врача, занимающегося ускоренной психотерапией. Курт переторговывал, пытаясь найти возможности там, где их не было. Он не раз испытывал «раскаяние продавца» и казнил себя за плохие сделки. Это эмоционально окрашивало его последующие торговые решения. Д-р Киев заметил, что Курт торговал просто для того, чтобы сдерживать свое раскаяние продавца. Цепляясь за проигрышные позиции или быстро открывая новые, он не успевал думать о причинах неудач. Это временно позволяло Курту чувствовать себя лучше, но в конечном счете больно ударяло по его итоговым результатам.

К счастью, благодаря обследованию, проведенному д-ром Киевом, Курт увидел, что мог намного успешнее справляться с неудачами в гольфе. Сделав промах – что случается со всеми игроками в гольф, – Курт думал о следующем ударе, а не погружался в размышления о том, почему промахнулся. Воссоздавая во время торговли свою решительность во время игры в гольф, Курт смог относиться к убыточным периодам и проигрышным сделкам так же, как к неудачным ударам на поле для гольфа. Ему стало легче выходить из позиций и повторно их открывать, если того требовали обстоятельства, что добавило его торговле гибкости. Д-р Киев обратил внимание на полезность размышлений о прошлом успехе для развития настроя на победу. Как проиллюстрировал случай с Куртом, подобная ориентация решения может быть полезной, даже когда примеры успехов берутся из сфер жизни, не связанных с трейдингом.

Проницательные наблюдения д-ра Киева в случае с Куртом означают, что любой человек может сталкиваться в своей торговле с вертикальным раздвоением личности той или иной интенсивности. Это возвращает нас к идее Гурджиева о том, что люди состоят из многих маленьких «я», т. е. из многих трейдеров с различными потребностями и импульсами. Сосредоточиваясь на прошлых успехах и начиная думать с позиций другой области, где вы имеете успех (например, гольф), можно выбрать то «я», которое поведет сегодня торговлю.

Полезной техникой в случае резкого спада в торговле может служить временное полное прекращение торговых операций и погружение в какое-то (любое) дело, получающееся у вас очень хорошо. Это пробудит настрой на успех, который затем можно будет перенести на ваши последующие действия на рынке. Сам я люблю писать, и именно это дело ассоциируется у меня с успехом. Поэтому, когда я не могу понять, что происходит на рынках, начинаю изучать графики и данные и заставляю себя написать, что я об этом думаю. Очень часто, пока пишу, ко мне приходит понимание сути происходящего, что было невозможно, пока я просто обдумывал поведение рынка. Для меня процесс письменного изложения все равно что смена очков в кабинете д-ра Шиффера.

Действительно, динамика левого и правого полушарий головного мозга – и сама идея, что эмоциональные модели могут зависеть от полушария, – помогает объяснить психологическую ценность подготовки к рынку. Многим наиболее успешным трейдерам хорошо знакомо скрупулезное планирование. Они очень серьезно подходят к своему ремеслу. Они рассматривают торговлю как бизнес, который ведут в соответствии с продуманным бизнес-планом. Они целеустремленны в каждой сделке и действуют в соответствии с хорошо изученными стратегиями входа и выхода. В работе с трейдерами д-р Киев подчеркивает важность сосредоточения на конкретных целях и выработки стратегий входа и выхода, совместимых с этими целями. Самый акт сосредоточения, как представляется, полезен для активации тех частей мозга, которые специализируются на решении проблем, и для подавления тех частей, которые воспринимают мир эмоционально и интуитивно.