Песочные замки Уолл-стрит. История величайшего мошенничества - Курт Эйхенвальд

Информация о вторичном размещении акций Capt. Crab — из проспекта эмиссии Capt. Crab’s Take-Away от 21 июля 1983 года.

Льюго уладил дело Capt. Crab с SEC. 5 ноября 1991 года был издан приказ, отстраняющий его от работы с ценными бумагами, который больше не позволял Льюго нарушать закон. В настоящее время Льюго не является лицензированным биржевым брокером. См. SEC Litigation Release № 130393 от 18 ноября 1991 года.

Результаты деятельности товарищества Polaris — из The Perspective (1993. Март — апрель).

Подробности оглашения приговора Сэма Калила — из статьи «Broker Convicted of Theft Ordered to Pay Restitution, Serve Jail Term» (Florida Times Union. 1985. 9 февраля).

Преступления Калила — из дела «In the Matter of Prudential-Bache Securities», упомянутого выше.

См. также статьи «Stockbroker Kalil Charged with Theft» (Florida Times Union. 1983. 30 декабря); «Ex-broker Sam Kalil Faces 1 °Counts of Stock Fraud» (Jacksonville Journal. 1983. 29 декабря); «Troubles Mount for Fired Jacksonville Stockbroker» (Florida Times Union. 1983. 13 декабря).

Свидетельские показания Болла в конгрессе — из расшифровки стенограммы слушаний «E. F. Hutton Mail and Wire Fraud» в Подкомитете по преступности Юридического комитета Палаты представителей Конгресса США от 31 октября 1985 года, стр. 1544–1608.

Информация об урегулировании дела Capt. Crab/Калил — из досье 34 SEC Docket 1094, упомянутого выше.

Высказывания об условиях урегулирования — из статьи «SEC Censures Bache for Supervisors’ Lapses» (New York Times. 1986. 3 января).

Встреча Болла со Стораской 24 января 1986 года частично описана во внутреннем меморандуме, подготовленном для Стораски. Этот конфиденциальный документ был получен автором.

Условия найма Стораски описаны в служебной записке для личного дела Стораски, составленной 3 сентября 1984 года.

Автор достал письмо в Prudential-Bache с Опционной биржи при «Chicago Board of Trade» от 12 ноября 1984 года, где говорится, что биржа занимается расследованием деятельности Стораски до его увольнения из Kidder Peabody.

Кроме того, автор достал письмо Ли Коуэна с жалобами на Стораску от 31 октября 1985 года.

Подробности бесед Джеймса Трайса с Джорджем Боллом и Бобом Шерманом — из свидетельских показаний Трайса под присягой в ходе арбитражного разбирательства его иска против Prudential-Bache от 1989 года «James E. Trice vs. Prudential-Bache Securities», номер NASD 89–03394. См. также свидетельские показания Трайса от 14 апреля 1994 года в ходе арбитражного разбирательства дела «Alexander and Wanda Belmont v. Prudential Securities», арбитражное разбирательство № 93–02086 в Национальной ассоциации дилеров по ценных бумагам.

События в связи с прибытием Джима Трайса в Атланту описаны в его свидетельских показаниях под присягой в его арбитражном деле, упомянутом выше.

Автор достал служебную записку Чарльза Гроуза от 8 июля 1986 года, где тот описывает свое столкновение со Стораской из-за операций от имени четы Хейнер. Автор также достал письменную жалобу бухгалтера супругов Хейнер, Сьюзен Хедергаард.

Глава 11

Ряд подробностей, в том числе описательного характера, касающихся Longleaf Plantation, — из серии недатированных брошюр и буклетов, изданных этой компанией.

Детали описания Longleaf и запутанные подробности аферы Prudential-Bache с товариществами по инвестициям в энергетические компании содержатся в прекрасной работе Скотта Полтроу в Los Angeles Times. Первая часть этой отмеченной наградой публикации появилась в номере за 22 июня 1993 года под заголовком «Partners in a Troubled Venture». Вторая вышла на следующий день под заголовком «As Energy Funds Stumbled, Companies Reaped Benefits».

Роль Райса в обучении Дарра охоте — из свидетельских показаний Райса SEC от 16 декабря 1991 года, упомянутых выше.

Давая письменные показания под присягой, Грэхем сначала заявил, что не помнит некоторые из этих замечаний, а впоследствии отрицал, что говорил подобное. Речь идет о показаниях от 25 мая 1993 года по делу InPrudential-Bache Energy Income Partnerships Securities Litigation, досье № 888, окружной суд Восточного округа штата Луизиана.

Однако данный разговор подробно описан Марком Файлсом в служебной записке Энтони Райсу от 9 января 1985 года.

Махинации с уровнем прибыли товариществ по инвестициям в энергетические компании подробно описаны в тысячах внутренних документов по делу In Prudential-Bache Energy Income Partnerships Securities Litigation, упомянутом выше. Многие из этих документов цитируются здесь.

Те же самые факты описаны в иске State of Idaho v. John F. Corbin № 97964, поданном 21 июля 1994 года в окружном суде четвертого судебного округа штата Айдахо. В материалах данного иска, возбужденного в связи с товариществами по инвестициям в энергетические компании и впоследствии улаженного Корбином, приводятся слова менеджера Graham по маркети" Корбин не раскрыл информацию о том, что главные партнеры манипулировали установленными нормами прибыли, и поэтому существующие схемы не отражали фактических операционных доходов».

Кроме того, автор использовал письменные показания под присягой за 1993 год по упомянутому выше делу InPrudential-Bache Energy Income Partnerships Securities Litigation. Они включают показания Мэтью Чанина от 29–30 марта, Сэма Блейза от 14 апреля, Джона Грэхема от 25–27 мая, Джозефа Дефура от 1–3 июня, Марка Файлса от 4–5 июля, Энтони Райса III от 9–11 июня, Джеймса Келсо от 14–15 июня и Джеймса Дарра от 12–14 июня.

И наконец, завышение уровня прибыли товариществ широко освещалось в прессе. Здесь следует еще раз сослаться на вышеупомянутую статью Полтроу в Los Angeles Times. См. также статью Майкла Сиконолфи «Prudential-Bache Inflated Partnerships Payouts» (Wall Street Journal. 1993. 8 апреля).

День, в который Доусон продал ценные бумаги товариществ по инвестициям в энергетические компании на сумму в 1,4 млн долл., описан в Energy Digest за май 1985 года. Этот бюллетень издавался Graham Resources для распространения среди брокеров в сети розничных продаж Prudential-Bache.

Описание собрания в Prudential-Bache 30 мая 1985 года частично опирается на служебную записку Джеймса Суини для внутреннего архива документов.

В основу рассказа о выступлении Пита Тео перед брокерами Prudential-Bache лег сценарий, написанный для лекций по продажам. Лживая маркетинговая кампания в целом описана в книге Голдберга «Афера на 1,3 млрд долл. — Prudential-Bache: товарищества, инвестирующие в энергетические компании» (Prudential-Bache’s 1,3 Billion Energy Income Limited Partnership Oil Scam).

Демпси порекомендовал завысить уровень продаж 2 июля 1985 года (письмо Мэтью Чанину в Prudential Insurance). Письмо Энтони Райсу от 16 июля 1985 года говорит о том, что Чанин принял эти условия и другие его требования.