Песочные замки Уолл-стрит. История величайшего мошенничества - Курт Эйхенвальд

Руководители Prudential-Bache, которые вложили деньги во вторую сделку с Barbizon и взяли на себя финансовые обязательства Харрисона, были названы 9 декабря 1985 года в письме Carnegie Realty Capital Corporation, адресованном Стивену Липтону. В конечном итоге погасить долг перед Carnegie окажется очень непросто. Сам Дарр не стал выплачивать свою долю займа, но Carnegie так и не приняла против него никаких мер. В 1987 году Дарр выплатил ссуду и просроченные проценты. В том же году Carnegie подала в суд против Харрисона, который не выплатил в счет ссуды ни цента, за невыполнение обязательств. Суд решил дело в пользу Carnegie. Неоднократные невыплаты процентов Дарром описаны в письме Carnegie, адресованном Дарру, где компания требует погасить долги. Согласно этому письму объем просроченных выплат на 1 мая 1986 года и 1 августа 1986 года составлял соответственно 13 715,75 долл. и 14 178,08 долл. При этом письмо не содержит никаких угроз в адрес Дарра в случае невыплаты процентов.

Условия сделки Харрисона с руководителями Prudential-Bache описаны в «Agreement and Certificate of Limited Partnership of CSH-BHP Limited Partnership», документе, зарегистрированном секретарем штата Техас 5 ноября 1984 года.

Приказ Дарра внести правку в рекламный ролик по Madison Plaza упоминается в счете от 7 февраля 1984 года, выставленном отделу прямых инвестиций.

Требования Дарра к Эду Деверо и другим менеджерам по маркетингу — из третьей претензии с поправками в деле First v. Prudential-Bache.

Привычка Робертса жить на широкую ногу описана в письменных показаниях под присягой адвоката Summit Savings Джеймса Холбрука от 24 августа 1993 года в деле First v. Prudential-Bache.

Незаконное приобретение Робертсом самолета Gulfstream II описано в деле United States of America v. John H. Roberts Jr., № CR3-89-154-R, возбужденном 8 июня 1988 года в окружном суде США по Северному округу штата Техас. 5 июля 1989 года Робертс признал свою вину в совершении двух тяжких уголовных преступлений, согласившись с мнением суда.

Финансовые махинации Джона Робертса подробно описаны в его личных дневниках за 1983–1984 годы. Эти документы были получены автором.

Слова Стивена Дэвиса о том, что Харрисон нуждается в новых сделках, чтобы покрыть издержки по старым, — из письменных показаний Холбрука от 24 августа 1993 года, упомянутых выше. Отсутствие интереса Холбрука к результативности Madison Plaza для инвесторов — из тех же свидетельских показаний.

Глава 9

Подробности поездки в Канкун, целью которой якобы была комплексная экспертиза энергетического инвестиционного фонда Graham, — из рекламных листков с предписаниями для брокеров Prudential-Bache за январь 1984 года. Количество руководителей, которые отправились в эту поездку, определено по списку участников, который достал автор.

Поведение Шермана во время церемонии вручения наград описано автором со слов очевидцев.

Автор говорил с множеством людей, которые либо подвергались сексуальным домогательствам со стороны представителей высшего руководства Prudential-Bache, либо были свидетелями таких домогательств.

Чаще всего подобные обвинения предъявлялись Бобу Шерману и Каррингтону Кларку. Одна женщина возбудила иск против Prudential Securities, описывая случаи сексуальных домогательств, подобные тем, о которых автору рассказывали участники многочисленных интервью. В деле Kristi Mandt v. Prudential Securities говорится:

«Шерман и Кларк… в течение многих лет вели себя аморально, занимаясь сексуальными домогательствами в нарушение Раздела VII Кодекса Соединенных Штатов. Глава отдела розничных продаж Prudential Шерман периодически требовал, чтобы Кларк, менеджер регионального подразделения, подыскивал сотрудниц, которые сопровождали бы Шермана в бизнес-поездках с единственной целью — удовлетворять его сексуальные желания… Сам Кларк время от времени принуждал сотрудниц фирмы вступать с ним в сексуальные отношения. Они подчинялись ему, чтобы не потерять работу и/или получить повышение в должности».

Бывший менеджер одного из подразделений Брюс Бирманн описывает поведение Каррингтона Кларка, подтверждая слова Мандт. Бирманн говорит:

«Я лично видел, как [Кларк] назначает подчиненным женского пола свидания в моем офисе. Хотя я не знал, к чему приводят подобные предложения, одна из сотрудниц сказала мне… что в присутствии Кларка она чувствует себя неловко. Не раз Кларк давал мне понять, что был бы признателен, если бы я поставлял ему любовниц. Я никогда не делал подобного».

При разбирательстве данного дела Prudential Securities Шерман и Кларк не сказали ничего по сути предъявленных обвинений. Вместо этого они успешно приводят доводы о том, что срок давности для подобных обвинений истек.

Сведения, касающиеся товариществ Prudential-Bache по инвестициям в энергетические компании второй серии, — из копии проспекта эмиссии от 9 марта 1984 года.

Лейтмотив рекламной аргументации, предложенный брокерам Prudential-Bache по второй серии товариществ по инвестициям в энергетические компании, — из недатированного рекламного проспекта «Prudential-Bache Energy Income Fund II», составленного Стивом Старнесом, менеджером по маркетингу отдела прямых инвестиций.

Подобная информация содержалась и в рекламном проспекте от 16 июля 1984 года, составленном Бэрроном Клэнси, главой отдела прямых инвестиций по Северо-Восточному региону. Он назывался «Prudential-Bache Energy Income PartnershipThe Window of Opportunity».

Случившееся с Боллом на церемонии проводов в отставку президента Prudential Insurance Дэвида Шервуда описано в служебной записке Болла от 26 ноября 1984 года.

Глава 10

Обстоятельства дела Capt. Crab — из дела «In the Matter of Prudential-Bache Securities», 34 SEC Docket 1094, административное производство № 8–27154, номер дела 3–6600, возбуждено Комиссией по ценным бумагам и биржам в январе 1986 года.

Мнение Саккулло и выдержки из его свидетельских показаний SEC — из расшифровки стенограммы, сделанной в ходе судебного разбирательства «In the Matter of Trading in the Securities of Capt. Crab’s Take-Away», расследование HO-1573. Эти свидетельские показания давались 20–21 февраля 1985 года. Названные документы получены автором в соответствии с требованием Закона о свободе информации.

В книге цитируются фактические высказывания участников судебного разбирательства. Временами обмен репликами между следователями и Саккулло (в частности, вопросы, на которые он отвечал «Я не помню») редактировался, чтобы упростить текст. Редакторская правка не меняет смысла вопросов следователя и ответов Саккулло.

Льюго был соучредителем Executive Securities Corporation, которая обанкротилась в 1970-е годы. В 1972 году SEC на год отстранила его от работы с ценными бумагами из-за участия в биржевом мошенничестве в Executive Securities. За аферы на International Diamond он был отстранен от работы на десять дней. Занимаясь расследованием деятельности Льюго в связи с махинациями по Capt. Crab, SEC одновременно изучала его участие в аналогичной афере с акциями компании Creditbank.