Песочные замки Уолл-стрит. История величайшего мошенничества - Курт Эйхенвальд

Мориарти опустил руку и сделал паузу.

«Спасибо, ваша честь», — сказал он и сел на свое место.

Макнамара улыбнулся. Мориарти был весьма убедителен.

Конец 1991 года был для Бристоу, Хакермана и Мориарти удачным. Макнамара не утвердил проект соглашения об урегулировании, а это означало, что адвокатам не придется тратить время, убеждая клиентов отказаться от предложенных условий.

Что еще лучше, каждый день фирма получала пачки писем от органов, регулирующих операции с ценными бумагами, со всех концов страны. Массовая рассылка писем клиентам, которая была компьютеризирована благодаря Мориарти, достигла поставленной цели. В фирму изо дня в день приходили копии писем клиентов, многие из них были написаны нетвердым старческим почерком. Адвокаты радовались этим письмам — они означали, что брокерская фирма получит свое. Хотя Bristow, Hackerman представляла только тех клиентов, которые инвестировали свои средства в фонды роста, многие из них приобрели ценные бумаги и других товариществ. Поэтому регулирующие органы получали письменные жалобы не только на фонды роста, но и на десятки других товариществ. Каждое письмо рекомендовало регулирующим органам связаться с Bristow, Hackerman для получения более подробной информации.

Именно это регулирующие органы начали делать в конце сентября. Комиссии по ценным бумагам во Флориде, Аризоне, Нью-Джерси и множестве других штатов затребовали копии документов и сведений, собранных юридической фирмой. Национальная ассоциация дилеров по ценных бумагам тоже запросила информацию и начала расследование деятельности дочерней компании Graham, которая занималась маркетингом. Нью-Йоркская фондовая биржа и Комиссия по ценным бумагам и биржам сделали более 50 неофициальных запросов по практике продаж товариществ в Prudential. Каждое из таких расследований заставляло Prudential Securities нанимать адвокатов, чтобы вести обширную переписку. Все это стоило Pru-Bache времени и больших денег.

Однако последствия рассылки писем были куда значительнее. Прошло более 10 лет с тех пор, как началась афера с товариществами, и лишь теперь эта ситуация стала известна правоохранительным органам по всей стране.

Надежды Prudential Securities на то, что удастся замять скандал, улетучились.

Уэйн Кляйн назначил совещание органов, регулирующих операции с ценными бумагами, в котором участвовали представители разных штатов, на 12 января 1992 года. На сей раз конференция, которая проходила ежегодно, должна была состояться в отеле Hilton в Сент-Питерсберге, Флорида. Ее участники планировали обменяться идеями и обсудить новые тенденции в законодательстве по ценным бумагам.

Кляйн был председателем совещания по правоприменению, которое проходило в Северном зале отеля. Когда началась дискуссия, он сразу отметил первую тенденцию. Несколько штатов доложили о том, что в течение последних недель они получили многочисленные жалобы о мошенничестве при продаже ценных бумаг товариществ фирмой, которая теперь называлась Prudential Securities. Один за другим представители этих штатов рассказали, что им стало известно. Жалобы касались фондов роста, фондов, инвестирующих в энергетические компании, товариществ по недвижимости и других продуктов, которые продавала эта фирма.

Кляйн сказал собравшимся, что его департамент некоторое время занимался проблемами этих товариществ. После дискуссии представители регулирующих органов решили, что им следует наладить обмен информацией, чтобы ускорить расследование.

К концу совещания у Кляйна был список примерно полудюжины штатов, которые хотели скоординировать свои усилия. Но у него было и нечто более важное. До сих пор, вот уже более года, Кляйн занимался этой работой практически в одиночку. На этом зачастую умело играли адвокаты Prudential Securities, выражая сомнения в том, что Кляйн и его инспектора обнаружили реально существующую проблему. «Если они на правильном пути, — говорили адвокаты, — то куда же смотрели все остальные?»

Все эти сомнения рассеялись в Сент-Питерсберге. Назад в Айдахо Кляйн летел, чувствуя, что у него гора свалилась с плеч. Теперь он твердо знал: у него были все основания начать расследование.

В уик-энд в День поминовения офис Bristow, Hackerman был битком набит адвокатами, штатными сотрудниками и их родственниками. Они ели пиццу, шутили, смеялись и вкладывали в конверты — общим числом 5800 штук — уведомления о том, что Prudential Securities и Graham Resources согласились уладить судебное разбирательство по делу фондов роста.

Месяцы упорной борьбы не прошли даром. Множество расследований, начатых по инициативе регулирующих органов, по-видимому, ослабили решимость Prudential и Graham выиграть этот процесс. Национальная ассоциация дилеров по ценных бумагам, используя информацию, полученную от Bristow, Hackerman, готовилась выдвинуть обвинение против Graham за нарушения в ходе продаж. Это делало победу еще слаще.

Теперь по условиям соглашения по урегулированию инвесторы должны были получить в десять раз больше, чем всего полгода назад предлагали Prudential Securities и Graham. Клиенты первого фонда роста получали 50 центов за доллар инвестиций. Вместе с дивидендами, выплаченными ранее и ожидаемыми в будущем, а также остаточной стоимостью товариществ, тот, кто вложил 1000 долл. в первый фонд роста, должен был получить 1058 долл. Инвесторы второго фонда роста получали 1138 долл. за каждую вложенную тысячу.

По условиям соглашения Bristow, Hackerman не должна была предъявлять новых претензий к Prudential Bache в интересах других инвесторов. Кроме того, юридическая фирма согласилась передать Prudential все документы, которые ей удалось собрать. Очевидно, Prudential надеялась изъять из обращения все, изобличающее ее в преступлениях.

Но это условие не имело большого значения. Ко дню подписания соглашения об урегулировании техасские адвокаты скопировали и упаковали все важные документы и отправили их в Комиссию по ценным бумагам и биржам в Вашингтоне.

Было начало лета 1992 года. Мэри Хьюз, сотрудница бюро по ценным бумагам Айдахо, вошла в кабинет Кляйна. Она только что беседовала с сотрудниками SEC, которые занимались вопросами правоприменения в Атланте. Комиссия расследовала нарушения в подразделении Prudential Securities в Атланте, которые противоречили условиям соглашения по делу Capt. Crab. Кроме того, от представителей SEC она узнала, что комиссия приступает к расследованию получившего огласку скандала с товариществами. Это натолкнуло Хьюз на мысль.

Когда она вошла, Кляйн поднял глаза.

«Уэйн, я разговаривала с людьми из SEC, которые изучают ситуацию с товариществами в Prudential, — сказала она. — Они беседовали с представителями других штатов, которые ведут собственные расследования».

«Вот как?»

«Я просто подумала, что при таком количестве расследований неплохо, чтобы все, кто занимается Prudential, собрались и устроили небольшой мозговой штурм. И представители штатов, и члены SEC».

Кляйн улыбнулся.

«Отличная идея, — сказал он. — Почему бы тебе не воплотить ее в жизнь? Обзвони всех, кого считаешь нужным. Мы в любой момент оплатим тебе поездку в любую точку страны».